Oficial de Cumplimiento en PLD

Puesto: Oficial de Cumplimiento en PLD/FT
En Fintual, el equipo de Legal y Cumplimiento  no es un área de soporte:  es parte de cómo construimos el producto, tomamos decisiones y cómo aseguramos que nuestra experiencia 100% digital siga siendo simple, segura y regulada.

Estamos buscando un/a  Oficial de Cumplimiento en PLD/FT  con capacidad para ejecutar, analizar y apropiarse de procesos de cumplimiento, combinando conocimiento regulatorio con interés por la tecnología y la automatización.

Vas a liderar la relación con autoridades regulatorias y autorregulatorias (atención de oficios, visitas de inspección, requerimientos de información y participación en auditorías),  la dictaminación y seguimiento de alertas y reportes en materia de PLD/FT, la revisión de políticas y procedimientos,y capacitación anual al personal. Además, vas a trabajar y colaborar de cerca con Producto y Tecnología para mejorar los sistemas y procesos del área de Cumplimiento con la finalidad de que sean cada vez más inteligentes y automáticos.

Buscamos a alguien con más de 5 años de experiencia en PLD/FT en el sector financiero, que conozca a fondo la regulación mexicana y que vea en la tecnología una forma de hacer mejor su trabajo, no una amenaza. Es necesario que vivas en Ciudad de México.

Qué harás

Gobernanza del Modelo de Prevención:  Diseñar, implementar y mantener actualizado el Modelo de Prevención de Delitos de la AFP bajo el marco de la Ley 20.393, reportando directamente al Directorio sobre su funcionamiento y efectividad.

Gestión del Programa LA/FT:  Administrar integralmente el programa de prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, asegurando la correcta implementación de políticas de conocimiento del cliente (KYC), procesos de debida diligencia y el envío oportuno de reportes a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) bajo la Ley 19.913.

Conflictos de interés:  Elaborar, mantener y supervisar la política de solución de conflictos de interés de la administradora (conforme al DL 3.500 y a la normativa de la Superintendencia de Pensiones), dando soporte al Comité de Inversión y Solución de Conflictos de Interés del Directorio y gestionando el registro de conflictos, las inhabilidades, las operaciones con partes relacionadas y el resguardo del giro exclusivo.

Información privilegiada y conducta de mercado:  Administrar el Código de Conducta de Mercado, incluyendo las barreras de información ( murallas chinas ), la política de transacciones de valores del personal (personal trading), la lista de personas con acceso a información privilegiada y el monitoreo de su cumplimiento, resguardando el manejo de información sobre las decisiones de inversión de los Fondos.

Protección de datos personales:  Velar por el cumplimiento de la normativa de protección de datos, incluyendo la mantención de la política/aviso de privacidad, los mecanismos para el ejercicio de los derechos de los titulares (acceso, rectificación, cancelación, oposición y portabilidad), la obtención de consentimiento, en particular para datos sensibles y biométricos, el registro de actividades de tratamiento y la gestión y notificación de brechas, en coordinación con el/la CISO.

Debida diligencia de terceros:  Diseñar y ejecutar procesos de debida diligencia de contrapartes, proveedores y socios comerciales como parte del MPD, con foco en los riesgos de cohecho, lavado de activos, receptación y demás delitos del catálogo.

Redacción de Políticas y Código de Ética:  Elaborar, actualizar y difundir las políticas de cumplimiento esenciales de la administradora, incluyendo el Código de Ética de la compañía y el Manual LA/FT.

Gestión del Canal de Denuncias:  Administrar de forma confidencial y segura el canal de denuncias interno, recibiendo, investigando a fondo y dando un…