Legal Compliance Officer

Die Delfactis AG ist eine spezialisierte Fin Tech-Plattform für Supply Chain Finance, Insurance und Payments nach ZAG. Seit 2010 agieren wir als Zahlungsinstitut und sind seit 2017 von der BaFin als Finanzinstitut für Zahlungsdienste nach dem Zahlungsdienstaufsichtsgesetz (ZAG) zertifiziert und zugelassen.

Wir unterstützen unsere Kundschaft bei der Absicherung und Finanzierung von Lieferketten, insbesondere durch zentrale Delkredere-Bündelung und Lösungen wie Reverse Factoring und Delfactis PAY.

Als Zahlungsinstitut nach ZAG wickeln wir Transaktionen BaFin-konform, sicher und unbürokratisch ab und bieten dabei moderne, digitale Prozesse in einem professionellen Umfeld.

Als Legal Compliance Officer:in sind Sie für die rechtssichere Ausgestaltung und Überwachung unserer Geschäftsprozesse nach ZAG und weiteren relevanten Finanzmarktregulierungen verantwortlich. Sie prüfen und aktualisieren interne Richtlinien, begleiten neue Produkte und Prozesse aus Compliance-Sicht und stellen sicher, dass regulatorische Anforderungen praxisnah implementiert werden.

Zu Ihren täglichen Aufgaben gehören die Analyse rechtlicher Fragestellungen, die Erstellung und Pflege von Compliance-Dokumentationen, die Vorbereitung von Meldungen an Aufsichtsbehörden sowie die Beratung der Fachbereiche zu rechtlichen und regulatorischen Themen.

Sie arbeiten eng mit Management, Risikomanagement, IT und Operations zusammen und unterstützen bei internen Audits.

Die Position ist in Vollzeit zu besetzen und als hybride Rolle angelegt:
Ihr Arbeitsort ist überwiegend in Starnberg, mit der Möglichkeit, zwei Tage pro Woche im Homeoffice zu arbeiten.

• Juristische Fachkompetenz: Sie verfügen über fundierte Kenntnisse im Recht (z.B. Wirtschaftsrecht, Bank- oder Kapitalmarktrecht) und sind in der Lage, komplexe rechtliche Sachverhalte verständlich aufzubereiten.
• Regulatorische Compliance-Expertise: Sie bringen Erfahrung in Regulatory Compliance und Legal Compliance mit, idealerweise im Umfeld von Zahlungsdiensten, ZAG, BaFin-Anforderungen oder vergleichbarer Finanzmarktregulierung.
• Dokumentation und Vertragswesen: Sie sind sicher in der Erstellung, Prüfung und Pflege rechtlicher Dokumente (Legal Document Preparation), Richtlinien und Vertragsunterlagen sowie in der Entwicklung von Compliance-Standards.
• Analyse rechtlicher Fragestellungen: Sie können Legal Issues systematisch identifizieren, bewerten und praxisnahe Handlungsempfehlungen für unterschiedliche Stakeholder ableiten.