Spécialiste Surveillance PSI

Location: Montreal

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Numéro de la demande: 268478
Joignez une équipe gagnante, engagée et axée sur les résultats qui évolue dans une culture inclusive et de haut rendement.
Le titulaire de ce poste contribue au succès global de l’équipe Centralisation de la conformité de Placements Scotia Inc. (PSI) en s’assurant que les objectifs, initiatives et plans individuels sont réalisés de façon à soutenir les stratégies et objectifs d’affaires de l’équipe. Il veille à ce que toutes les activités soient réalisées conformément à la réglementation ainsi qu’aux politiques et procédures internes.
Ce poste vous convient-il? Pour ce poste, vous devrez:
Promouvoir une culture axée sur les clients pour approfondir les relations avec eux et tirer parti des relations, des connaissances et des systèmes de la Banque.
Effectuer des examens quotidiens conformément aux politiques du responsable de la conformité de la succursale SSI (BCO) pour surveiller la conformité avec l'adéquation CSC et d'autres règles concernant les pratiques de vente en en s’assurant que les demandes et les formulaires se rapportant à des ordres sont adéquats. En examinant les autres documents justificatifs, en identifiant et en examinant les transactions traitées pour en vérifier la conformité avec les objectifs d'investissement des clients.
Surveiller les opérations des clients qui se rapportent à des fonds communs de placement à l’aide de relevés de dérogations, en mettant l’accent sur les activités inhabituelles/irrégulières, et effectuer un examen plus approfondi des relevés d’activités excessives ou d’autres relevés, au besoin.
Faire un suivi des problèmes et veiller à ce que les lacunes soient communiquées efficacement aux représentants inscrits/RCS.
Participer aux contrôles, aux évaluations et aux interventions visant :
Tout activité irrégulière grave, comme la fraude, le tirage à découvert, le blanchiment d’argent ou les situations de non-conformité susceptibles d’avoir des conséquences importantes;
Les tendances négatives et les lacunes connues ou perçues dans les politiques, les pratiques, les procédures, les systèmes ou la formation qui pourraient mener à des situations de non-conformité.
Fournir du soutien et des conseils - en ce qui a trait à la vérification des opérations de niveau 1 de PSI - aux représentants de courtier en épargne collective/représentants en fonds communs de placement au sein des canaux de distribution de Placements Scotia Inc.
Recommander des plans d’action (et en faire le suivi) pour corriger :
Tout activité irrégulière grave, comment la fraude, le tirage à découvert, le blanchiment d’argent ou les situations de non-conformité susceptibles d’avoir des conséquences importantes;
Les tendances négatives et les lacunes connues ou perçues dans les politiques, les pratiques, les procédures, les systèmes ou la formation qui pourraient mener à des situations de non-conformité.
Comprendre comment l’appétence au risque et la culture de gestion du risque de la Banque s’appliquent aux activités et aux décisions quotidiennes.
Rechercher activement l’efficacité dans les activités de son secteur tout en assurant la convenance, le respect et l’efficacité des contrôles réglementaires courants afin de remplir les obligations relatives au risque d’exploitation, au risque de conformité réglementaire, au risque de blanchiment d’argent et de financement d’activités terroristes et au risque d’inconduite. Il s’agit de suivre notamment le cadre de gestion des risques d’exploitation, le cadre de gestion des risques de conformité réglementaire, le manuel mondial sur la LCBA/LCFT (lutte contre le blanchiment d’argent/ lutte contre le financement du terrorisme) et le Code d’éthique de la Banque…