Examinateur CCN - contrat de

La personne titulaire du poste examine et surveille les méthodes et procédures des courtiers pour s’assurer qu’elles sont conformes aux exigences relatives à la négociation énoncées dans les Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM) et les Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (Règles CPPC). Cette personne participe aussi à l’examen des aspects liés à la négociation des produits à revenu fixe et des produits négociés hors cote.

• Inspections sur place
• Inspecter les registres des opérations sur titres de capitaux propres des courtiers, leurs politiques de surveillance ainsi que leurs procédures assurant la conformité aux règles et règlements sur les valeurs mobilières.
• Examiner les procédures et les politiques des courtiers en ce qui a trait à la négociation des titres à revenu fixe, des titres du marché hors cote et des dérivés.
• Analyser les résultats des inspections effectuées.
• Préparer, à l’intention des dirigeants de l’OCRI et des courtiers membres, des rapports au sujet de l’état d’avancement, des résultats et de l’analyse des inspections.
• Informer les courtiers des résultats des inspections.
• Vérifier si les activités sont conformes aux exigences réglementaires relatives à la négociation (définies dans les RUIM ou les Règles CPPC, selon le cas) et veiller à ce que les lacunes constatées soient corrigées; au besoin, contribuer à la préparation des dossiers transmis à la Mise en application.
• Communication des pratiques exemplaires
• Informer les courtiers des lacunes constatées au cours des inspections et des préoccupations importantes pour le secteur.
• Conseiller les courtiers sur les moyens efficaces d’améliorer les processus et de corriger les lacunes, et leur offrir son soutien.
• Répondre aux demandes de renseignements des courtiers au sujet de la conformité.
• Projets spéciaux
• Travailler à des projets et à des études du secteur.
• Préparer et présenter aux membres du secteur des exposés portant sur des questions qui se rapportent à la conformité.

• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite, un atout
• Réussite du Cours de formation à l’intention des négociateurs, du Cours à l’intention des associés, administrateurs et dirigeants ou d’autres cours sur la conformité, un atout
• Au moins trois années d’expérience dans le secteur des valeurs mobilières, de préférence dans une fonction de conformité ou à un pupitre de négociation chez un courtier
• Connaissance des règles et règlements qui s’appliquent au secteur des valeurs mobilières
• Excellente compréhension du processus d’exécution des opérations sur titres de capitaux propres et sur titres à revenu fixe, de la négociation et des systèmes administratifs
• Expérience à un pupitre de négociation de titres de capitaux propres canadiens, du côté des investisseurs ou du côté des courtiers, ou expérience dans un rôle lié à la conformité de la négociation au Canada, un atout

• Sens de l’organisation et capacité à travailler sans surveillance
• Aptitude pour le travail d’équipe
• Aptitude à travailler dans un cadre interfonctionnel
• Solide aptitude pour la gestion de projets, la délégation de fonctions et la résolution de conflits
• Excellente aptitude à communiquer, à l’oral comme à l’écrit, et à parler devant un public
• Disposition à se déplacer
• Bilingue (français et anglais)

• Programme de rémunération globale concurrentiel incluant une prime de rendement*
• Environnement de travail hybride
• Avantages sociaux et compte de gestion des dépenses payés par l’employeur qui vous permettent de répondre avec souplesse à vos besoins et…