Gestionnaire Principal; e), Supervision Sur le Terrain

Le ou la gestionnaire principal(e), supervision sur le terrain occupe un rôle de supervision de première ligne responsable des activités quotidiennes de supervision de niveau 1 pour les conseillers inscrits auprès de l’OCRI (CIRO) chez Placements Manuvie incorporée. Ce poste vise à promouvoir une culture de conformité efficace et efficiente axée sur la prestation de conseils et de supervision afin de protéger les clients, les équipes de conseillers ainsi que Manuvie Gestion de patrimoine.

La personne titulaire du poste effectue également des examens complexes, gère des situations nécessitant une escalade et offre de la formation, du soutien et des conseils aux conseillers ainsi qu’aux associés en supervision sur le terrain.

Les gestionnaires principaux soutiennent les bureaux de conseillers présentant un niveau de risque élevé ou une importance stratégique et effectuent des visites sur place. Ils travaillent en étroite collaboration avec le responsable régional de la supervision sur le terrain ainsi qu’avec l’équipe Conformité de deuxième ligne afin d’assurer le respect des exigences de l’OCRI et des politiques internes.

Il s’agit d’un poste hybride. Des déplacements réguliers dans les bureaux de conseillers de la région sont requis.

• Assurer la supervision de niveau 1 et approuver les rapports de transactions quotidiens, mensuels et trimestriels.
• Examiner et approuver les nouveaux comptes ainsi que les mises à jour relatives à la connaissance du client (KYC).
• Communiquer avec les équipes de conseillers concernant les questions liées à la conformité.
• Renforcer les connaissances en matière de conformité réglementaire, de supervision et de processus connexes.
• Participer aux enquêtes liées aux plaintes des clients et aux demandes des organismes de réglementation.
• Contribuer à la résolution des enjeux de conformité conformément aux lignes directrices réglementaires et à l’interprétation des règlements.
• Effectuer des visites annuelles des succursales afin de favoriser des relations de collaboration solides entre les conseillers et les équipes de conformité.

• Effectuer les examens quotidiens, mensuels et trimestriels des transactions, de la convenance des placements et des exceptions; approuver les nouveaux comptes et les mises à jour KYC.
• Traiter les dossiers complexes de supervision, notamment ceux liés aux produits à risque élevé, aux clients vulnérables, aux activités externes, aux conflits d’intérêts et à la publicité.
• Documenter les décisions de façon claire et rigoureuse, en fournissant les justifications et les preuves nécessaires, et veiller à la résolution rapide des exceptions.
• Superviser la délégation de certaines responsabilités de supervision au niveau des comptes aux associés en supervision, tout en conservant une surveillance directe pour les partenaires stratégiques et les secteurs présentant un risque élevé.
• Assurer le suivi des indicateurs clés de risque (KRI) et de performance (KPI), notamment les taux d’exception, les délais de traitement et la clôture des mesures correctives, et contribuer à l’amélioration continue.
• Identifier toute situation de non-conformité et en assurer l’escalade appropriée.

• Offrir de la formation et du soutien aux équipes de conseillers concernant les attentes de supervision et les meilleures pratiques.
• Effectuer des visites sur place dans les bureaux de conseillers afin d’évaluer les processus, corriger les lacunes et renforcer les contrôles.
• Communiquer de façon claire, professionnelle et constructive avec les conseillers et les équipes de succursale afin de résoudre les enjeux identifiés.
• Soutenir les conseillers dans la mise en œuvre des…