Inspecteur principal de la conformité de la conduite des affaires

Titre du poste
Inspectrice principale ou inspecteur principal de la conformité de la conduite des affaires

Service
Conformité de la conduite des affaires

Lieu de travail
Toronto

Type d’emploi
Emploi régulier à temps plein

Aperçu du poste
En tant qu’organisme d’autoréglementation, l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) prend au sérieux son mandat qui consiste à établir des normes de réglementation strictes dans le secteur des placements tout en protégeant les investisseurs et en favorisant des marchés financiers sains au Canada.

Au Service de la conformité de la conduite des affaires (CCA), nous sommes très fiers de ce que nous accomplissons. En rejoignant une équipe dynamique formée de professionnels du secteur qui favorisent la collaboration, vous aurez l’occasion, tout au long du processus d’inspection, d’influencer le cours des choses en faveur des investisseurs et des marchés financiers.

À titre de membre clé de l’équipe, vous procéderez à des inspections sur place des activités de vente et de conformité de la conduite des affaires au siège social et dans les établissements des courtiers membres. Vous interpréterez les règles des courtiers membres de l’OCRI et les appliquerez aux modèles d’affaires changeants des sociétés.

Principales Responsabilités

Mener des inspections chez les courtiers afin d’évaluer l’efficacité de leurs programmes de conformité, veiller à ce que le travail sur le terrain soit accompli dans le délai budgété et tenir compte des notes d’examen du chef de service afin de maintenir la qualité et l’efficacité des inspections.

Procéder à des revues générales avec l’équipe d’inspection pour comprendre les procédures et le déroulement du travail, consigner les processus et évaluer la conformité avec les exigences réglementaires.

Diriger des discussions avec la haute direction, les équipes de la conformité et les surveillants pour assurer une communication transparente au sujet de la progression de l’inspection et des attentes réglementaires.

Consigner avec clarté les lacunes et communiquer les constatations aux courtiers, en collaborant avec les chefs de service pour préparer des rapports d’inspection exhaustifs, et en veillant à ce que les constatations soient appuyées par des documents.

Examiner les plans d’atténuation du courtier pour vérifier s’ils sont conformes aux exigences réglementaires.

Surveiller les changements dans les exigences réglementaires, les tendances sectorielles et les pratiques exemplaires et veiller à ce que les procédures d’inspection et les activités de conformité s’alignent sur les attentes réglementaires changeantes.

Contribuer aux initiatives du service visant à améliorer l’efficience, l’efficacité et la pertinence du programme d’inspection.

Collaborer avec des collègues pour apporter des améliorations aux pratiques et méthodes du service.

Évaluer les risques associés aux nouveaux produits ou secteurs d’activité, en adaptant les procédures d’inspection afin qu’elles permettent de vérifier la conformité avec les exigences réglementaires.

Former les inspecteurs et inspectrices de la CCA en leur donnant des instructions sur place concernant les procédures d’inspection, en supervisant étroitement leur travail et en fournissant une évaluation de leurs progrès aux chefs de service de la CCA.

Surveiller les changements dans les exigences réglementaires, les tendances sectorielles et les pratiques exemplaires.

Veiller à ce que les procédures d’inspection et les activités de conformité s’alignent sur les attentes réglementaires changeantes.

Aptitudes et compétences clés
Éléments essentiels

Diplôme général de premier cycle

Au moins quatre années d’expérience à un poste de conformité, d’audit ou de surveillance chez un courtier membre, ou expérience connexe dans un organisme de réglementation du secteur des valeurs mobilières

La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements, comme l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI), l’Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail (ou clients institutionnels) ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme le Cours sur le commerce…