Responsable principal, Conformité, Gestion d’actifs: Opérations de placement et de négociation
Nous bâtissons une banque axée sur les relations pour un monde moderne. Nous recrutons des professionnels talentueux et passionnés qui ont à cœur de faire ce qu’il faut pour nos clients.
À la Banque CIBC, nous misons sur vos forces et vos ambitions pour vous donner le pouvoir d’agir. Les membres de notre équipe disposent de ce dont ils ont besoin pour apporter une contribution significative et être valorisés, à la fois pour ce qu’ils sont et ce qu’ils font.
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Tâches du titulaire
À titre de membre de l’équipe Conformité, Groupe Entreprises et Gestion des avoirs (CGE-GA), le responsable principal, Conformité, Gestion d’actifs :
Opérations de placement et de négociation assurera une surveillance indépendante de la conformité aux lois et aux règlements applicables au gestionnaire de fonds de placement et aux activités de gestion de portefeuille/services consultatifs en placement enregistré de Gestion d’actifs CIBC inc. (GAC), y compris son secteur d’activité de Gestion privée de portefeuille CIBC (GPPC). À titre de responsable principal, Conformité relevant du chef de la conformité de GAC/GPPC, vous fournirez des conseils et des rapports sur le respect des exigences réglementaires applicables, des politiques de l’entreprise, des pratiques et des normes acceptables d’affaires, d’éthique et de conduite en vertu des lois pertinentes.
Vous fournirez des conseils opportuns et proactifs pour aider GAC/GPPC et ses leaders à s’acquitter de leurs responsabilités en matière de conformité réglementaire et à atteindre leurs objectifs d’affaires, y compris la préparation d’examens de la conformité et de rapports annuels. Vous contribuerez également à la conception et à l’établissement des activités commerciales de gestion de portefeuille/services-conseils en placement de GAC/GPPC et fournirez des conseils sur l’exécution des essais de conformité réglementaire, ainsi qu’à la détermination des principales lacunes et déficiences en matière de contrôle du risque.
Comment réussir
Communication – Communiquer efficacement avec les partenaires internes et les organismes de réglementation. Expliquer clairement les attentes réglementaires et les changements nécessaires aux procédures ou aux contrôles des unités d’exploitation pour assurer le respect de la réglementation canadienne des valeurs mobilières.
Remise en question indépendante – Faire le suivi des manières douteuses de conduire les affaires ou des éléments ou activités de non-conformité aux règlements, évaluer les répercussions et décider des mesures à prendre, y compris la soumission à un autre palier d’intervention.
Participation active – Se tenir au courant de l’évolution, des tendances et des pratiques exemplaires en matière de réglementation et de conformité à l’échelle du secteur, aux niveaux fédéral et provincial/de l’État, et suggérer des méthodes de mise en œuvre des changements, au besoin.
Établissement de relations - Co
llaborer avec l’entreprise pour obtenir des résultats qui protègent nos clients et notre banque.
Vos attributs
Vous avez démontré votre expérience en matière de conformité, de gestion du risque ou d’affaires juridiques dans le secteur des placements ou des services financiers. C’est un atout si vous avez de l’expérience au sein d’une division de gestion privée de patrimoine d’une banque.
Vous détenez un baccalauréat et connaissez le contexte réglementaire canadien en ce qui a trait à la gestion de patrimoine. C’est un atout si vous avez terminé le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVMC) et que vous avez ou travaillez à obtenir un agrément/titre CFA ou FRM.
Vous maîtrisez bien la suite Microsoft Office.
Vous donnez un sens aux données. Vous aimez étudier des problèmes complexes et interpréter les renseignements. Vous communiquez des renseignements détaillés de manière pertinente.
Vous vous souciez des détails. Vous remarquez certaines choses que les autres ne voient pas. Votre esprit critique contribue à éclairer vos prises de décision.
Vous accordez la priorité aux clients. Vous communiquez dans le but de trouver les bonnes solutions. Vous dépassez les attentes parce…
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