Senior manager, supervision

Le poste de directeur, Supervision, est un poste de supervision de première ligne chargé des contrôles quotidiens de conformité des conseillers de Gestion privée Manuvie enregistrés auprès des Autorités canadiennes en valeurs mobilières. Le titulaire de ce poste est chargé de concevoir et de mettre en œuvre un cadre de contrôle de conformité efficace et performant visant à protéger les clients, les conseillers en placements de Gestion privée Manuvie et Gestion privée Manuvie.

Le titulaire du poste sera chargé de mener des examens complexes, de gérer les cas soumis à un niveau hiérarchique supérieur et de collaborer avec le service de conformité afin de dispenser des formations et des conseils aux conseillers et aux autres membres du personnel de Gestion privée Manuvie, selon les besoins.

Le directeur, Supervision, collaborera étroitement avec le service de conformité de deuxième ligne afin de garantir le respect de la réglementation en matière de valeurs mobilières et des politiques internes.

Il s’agit d’un poste hybride, avec trois jours par semaine au bureau.

• Chargé de superviser les activités de négociation des conseillers en placements.
• Tester les validations de nouveaux comptes et les mises à jour des renseignements sur le client.
• Communiquer avec les équipes de conseillers concernant les questions de conformité.
• Participer au besoin aux enquêtes liées aux plaintes et aux demandes de renseignements sur des questions réglementaires.
• Aider l’entreprise à résoudre les problèmes de conformité liés aux directives réglementaires et à l’interprétation des règlements.
• Effectuer des évaluations annuelles des succursales afin de favoriser des relations constructives et collaboratives entre les conseillers en placements et l’équipe de conformité.

• Effectuer des contrôles relatifs aux transactions, à l’adéquation et aux exceptions; examiner les approbations de nouveaux comptes et les mises à jour des renseignements sur le client.
• Gérer les questions complexes relevant de la supervision (par exemple : les clients vulnérables, les activités extérieures, les conflits d’intérêts, la publicité).
• Consigner les décisions en fournissant une justification claire et des éléments probants; veiller à ce que les exceptions soient traitées dans les meilleurs délais.
• Suivre les indicateurs clés des risques et les indicateurs clés de performance (p. ex., taux d’exception, temps de cycle, clôture des mesures correctives) et favoriser l’amélioration continue.
• Déceler et signaler tout cas de non-conformité.

• Dispenser des formations aux conseillers en placements concernant les attentes et les meilleures pratiques en matière de supervision.
• Effectuer des visites sur place dans les bureaux des conseillers afin d’examiner les processus, de combler les lacunes et de renforcer les contrôles.
• Communiquer de manière claire et constructive avec les conseillers en placements, la direction et le service de conformité afin de résoudre les problèmes.
• Accompagner les conseillers en placements dans la mise en œuvre des plans de mesures correctives post-audit.

• Déterminer, examiner et apporter son aide dans le cadre de l’examen des réclamations et des demandes de renseignements réglementaires.
• Signaler les cas de non-conformité graves au chef de la conformité; apporter son soutien à la mise en œuvre des plans de correction.
• Contribuer aux analyses thématiques et à l’amélioration des processus.

• Collaborer avec les équipes Conformité, Gestion des risques, Affaires juridiques et Exploitation afin de relever les défis en matière de supervision et d’harmoniser les pratiques.
• Participer aux audits/contrôles en préparant les documents nécessaires et en répondant aux demandes.
• Accompagner la mise en œuvre des changements de politique ainsi que celle des nouveaux outils de supervision ou d’activité, et des actions de communication.

• Cinq à sept ans ou plus d’expérience dans le domaine de la conformité en tant que gestionnaire de…